选择题
1.关于债券的到期期限，下列说法错误的是( )。
（A）债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间
（B）债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
（C）各种债券的偿还期限都是相同的
（D）习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分
【正确答案】C
【试题解析】 各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，并非偿还期限都是相同的。
2.证券投资者保护的最终措施之一是( )。
（A）证券投资咨询
（B）证券稽查
（C）证券投资者保护基金
（D）投资者教育
【正确答案】C
【试题解析】 证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
3.下列关于SHIBOR的说法，不正确的是( )。
（A）由中国人民银行于2007年开始试运行
（B）属于货币市场格局之一
（C）目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一
（D）不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力
【正确答案】D
【试题解析】 为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，中国人民银行于2007年开始运行上海银行间同业拆借利率，目前它已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。
4.投资者通过( )持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
（A）银行账户
（B）结算账户
（C）资金账户
（D）证券账户
【正确答案】D
【试题解析】 投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。
5.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。
（A）设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
（B）与客户签订集合资产管理合同
（C）将客户资产交由具有客户结算资金法人存管业务资格的商业银行或者原中国证监会认可的其他机构进行托管
（D）通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
【正确答案】D
【试题解析】 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者原中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
6.证券登记结算制度实行证券( )。
（A）代持制
（B）实名制
（C）代理制
（D）经纪制
【正确答案】B
【试题解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
7.中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行的( )职能。
（A）银行的银行
（B）发行的银行
（C）政府的银行
（D）市场的银行
【正确答案】A
【试题解析】 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
8.中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。
（A）套期保值
（B）投融资
（C）公开市场
（D）营利性
【正确答案】C
【试题解析】 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
9.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是( )。
（A）A股
（B）S股
（C）B股
（D）I股
【正确答案】B
【试题解析】 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
10.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少 ……此处隐藏53725个字……点的是( )。 Ⅰ．便于股票分割 Ⅱ．为股票发行价格的确定提供依据 Ⅲ．发行价格灵活 Ⅳ．转让价格灵活
（A）Ⅰ、Ⅱ
（B）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（C）Ⅱ、Ⅲ
（D）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】B
【试题解析】 无面额股票特点包括：(1)发行或转让价格比较灵活。(2)便于股票分割。
99.证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括( )。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．中国证监会规定的其他服务
（A）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（B）Ⅱ、Ⅲ
（C）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】D
【试题解析】 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
100.下列关于证券市场特征的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ．证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ．证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ．证券市场是直接融资与间接融资的场所
（A）Ⅰ、Ⅳ
（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（D）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
【试题解析】 证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。
